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進入9月，新發基金市場保持了6月以來的回暖態勢，新發債券基金在新發基金整體規模中占超六成。近日，熱門賽道持續調整，主題ETF上演快批快發和面臨清盤雙重奏。此外，超四千只基金隨近期結構性行情暫停申購，八月至今亦有超500只基金發布暫停申購公告。

新基金發行方面，9月13-15日，長安基金管理有限公司（以下簡稱“長安基金”）、廣發基金管理有限公司（以下簡稱“廣發基金”）和興銀基金管理有限責任公司（以下簡稱“興銀基金”），均各自發售了一只混合型基金。

一、基金行業動態

【資料圖】

1、第三批不予備案私募案例發布，中基協強調管理人應增強合規意識

近日，中國證券投資基金業協會（下稱“中基協”）發布第三批不予備案的私募案例，包括先備案后募集、“借道”私募基金進行監管套利、與“黑中介”聯合開展違規業務等三種情形。此前，中基協已發布了兩批9例不予備案的情形。

中基協表示，后續將根據基金備案情況，適時更新案例公示，提升備案工作透明度。另外，中基協進一步強調，私募管理人應增強合規意識，珍惜自身商譽和誠

信記錄，遵守登記備案的程序性和實體性要求。對于聯合“黑中介”開展違規業務的私募管理人，中基協將發現一起、查處一起，以“零容忍”的態度嚴厲打擊，維護私募行業生態平穩健康發展。

2、基金直銷兩極分化，中小基金公司積極嘗試新路徑

隨著用戶使用習慣的改變，基金直銷形式也持續生變。傳統的官網直銷逐漸退出歷史舞臺，而前些年火熱的直銷APP也出現分化。今年以來，已有5家中小基金公司下架了APP。除了國金基金外，中融基金、中海基金、英大基金、方正富邦基金也停止了直銷APP的服務。但與中小基金公司集中下架APP形成對比的是，大中型基金公司的APP服務運營有聲有色，升級、改版頗為頻繁。

大公司在APP上投入較早，在直銷賽道積累了一定的原始用戶量，后續投入或可覆蓋成本，疊加每年的規模增長，有底氣持續運營和開發APP。而中小公司用戶基礎相對薄弱、運營成本較高，考慮到實際投入產出比，一般不會在APP上投入太多，微信公眾號和小程序等微信領域已成為基金直銷的新戰場之一。

3、新發基金市場保持回暖態勢，債券型基金占據主流

進入9月，新發基金市場保持了6月以來的回暖態勢。數據顯示，截至9月20日，9月以來全市場新成立基金138只（A、C份額分開計算），規模合計746.52億元。

9月以來新成立的基金中，包括56只債券型基金、49只混合型基金、15只股票型基金、10只FOF、8只QDII基金。新發債券型基金的數量約占整體新發基金數量的40.58%，規模為495.29億元，占整體新發基金規模的66.35%，而新成立的混合型基金和股票型基金的規模則分別為141.90億元和74.86億元。

4、熱門賽道持續調整，主題ETF上演快批快發和面臨清盤雙重奏

近日，6只與科創板新材料、機床主題相關的指數ETF在僅僅報送材料幾天之后，就拿到了批文，且其中多只產品在獲批后選擇快發。9月20日，多只ETF紛紛披露發售公告，自2022年9月23 日起至2022年9月27日（含）進行發售。

在這些熱門賽道ETF快批快發的同時，部分熱門主題賽道的ETF近期規模都在5,000萬元以下，面臨著清盤的風險。9月19日，建信國證新能源車電池ETF、易方達物聯網50ETF分別公告稱基金資產凈值已經分別連續46和45個工作日低于5,000萬元，而弘毅遠方消費100ETF也已在9月14日公告稱基金資產凈值已連續30個工作日低于5,000萬元。根據相關規定，若連續50個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5,000萬元情形的，基金將自動進行基金財產清算并終止，而無需召開基金份額持有人大會。

5、績優基金開啟限售模式，超四千只基金發布暫停申購公告

隨著近期結構性行情的出現，不少公募權益類基金由于短期業績突出吸引不少投資者關注，持續獲得大額凈申購，而部分績優公募基金則一反常態開啟限售模式。

數據顯示，截至9月16日，A股市場上已有4,032只公募基金（不同份額分開計算）暫停大額申購或暫停申購，其中，8月份、9月份限售基金數量明顯增多，8月份至今已有超過500只基金發布暫停申購的相關公告，績優基金限售的數量占比較高。

二、基金公司動態

1、彭博進一步擴展ESG指數產品，與MSCI共推中國ESG指數系列

9月20日，彭博和MSCI宣布推出彭博MSCI中國ESG指數系列，包括9只環境、社會和治理（ESG）指數。這是彭博MSCI指數家族中第一只跟蹤人民幣債券和中資美元債券市場表現、同時將ESG和社會責任投資 （SRI）因素考量在內的指數系列。

新推出的指數系列包含基于彭博中國綜合指數、彭博中國高流動性信用債指數以及彭博中資美元信用債指數編制的三類旗艦ESG指數：彭博MSCI中國ESG加權指數、彭博MSCI中國社會責任投資（SRI）指數、彭博MSCI中國可持續發展指數。

2、威靈頓繼設立外商獨資私募后加碼，向證監會遞交QFII申請材料

9月19日，威靈頓管理香港有限公司向中國證監會提交了合格境外投資者（QFII）申請，目前的審批狀態是“受理通知”。此前，在2019年8月，威靈頓私募基金管理（上海）有限公司成立，其是一家外商獨資企業。今年1月，威靈頓寰宇私募基金管理（上海）有限公司成立，由威靈頓私募基金管理（上海）有限公司100%持股。

公開資料顯示，威靈頓管理香港有限公司為威靈頓投資管理公司遍及全球的16個辦事處之一，主要覆蓋亞洲業務。自2007年以來，威靈頓投資管理公司開始為中國內地的保險公司、資管公司、私人銀行等機構客戶提供權益、固定收益、多元資產以及另類投資資產類別的投資方案。

3、累計有效認購規模超初始募集上限，國泰君安REIT提前結募

9月19日晚間，國泰君安資管發布公告稱，國泰君安臨港創新產業園REIT原定募集期為9月19日至9月20日。至9月19日，該基金公眾投資者累計有效認購規模已超過本次公眾投資者的初始募集規模上限，根據有關規定，國泰君安資管決定提前結束公眾投資者的募集，9月19日為公眾投資者最后認購日，自9月20日起該基金不再接受公眾投資者的認購申請。

數據顯示，國泰君安臨港創新產業園REIT基金存續期限為43年，募集基金份額總額為2億份，其中初始戰略配售基金份額數量為1.1億份，網下初始發售份額為0.63億份，公眾初始發售份額為0.27億份，根據詢價結果，確定基金認購價格為4.12元/份。

4、溢價率超16%，易方達黃金主題連發4次風險提示

數據顯示，截至9月16日，黃金ETF和黃金主題QDII近一周凈值開始回調。值得一提的是，黃金主題LOF場內大幅溢價，數據顯示，截至最近的一個交易日即9月19日，黃金主題LOF場內溢價率為16.07%。9月20日，易方達黃金主題證券投資基金（LOF）再度發布溢價風險提示公告，這是該基金9月份以來發布的第四份溢價風險提示公告。

易方達黃金主題證券投資基金（LOF）公告稱：黃金主題 LOF二級市場交易價格波動較大，請投資者密切關注基金份額凈值。2022年9月15日，本基金基金份額凈值為0.661元，截至2022年9月19日，本基金在二級市場的收盤價為0.773元，明顯高于基金份額凈值， 投資者如果盲目投資于高溢價率的基金份額，可能遭受重大損失。

5、東證資管多位基金經理離任，二季度非貨規模跌超百億

公開資料顯示，東證資管共有31位基金經理。自2020年5月份林鵬離任后，又有三位基金經理離任，2021年3月，饒剛離任；今年7月份，剛登峰離任，9月17日，韓冬也離任。近兩年半的時間過去，作為公司著力培養的中生代主力，剛登峰、韓冬卻接連離任，這讓公司陷入尷尬境地。

8月份，中國證券基金業協會公布的非貨幣理財公募基金前20強名單顯示，銀華基金擠掉了東證資管成為第20名。一季度，東證資管的非貨幣理財公募規模為2,399.47億元，而二季度銀華基金的非貨理財公募規模為2,274.95億元，因此保守估計，東證資管的非貨規模在二季度最少跌去了124.52億元。

三、新基金發行

1、長安新混基亮相，林忠晶在手2只基金跌幅遠超同類平均

9月13日，長安基金推出了一只混合型基金，為長安行業成長混合型證券投資基金（以下簡稱“長安行業成長混合A”），基金經理為林忠晶。

公開信息顯示，長安行業成長混合A以“在嚴格控制風險和保持基金資產流動性的前提下，重點投資成長性行業，力求實現基金資產的長期穩健增值”為投資目標。投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括內地依法發行上市的股票(包括主板、創業板及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票、存托憑證)、港股通標的股票、債券(包括國債、央行票據、地方政府債券、政府支持債券、政府支持機構債券、金融債券、企業債券、公司債券、公開發行的次級債、可轉換債券(含可分離交易可轉債)、可交換債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券及其他經中國證監會允許投資的債券)、資產支持證券、股指期貨、國債期貨、債券回購、銀行存款(包括定期存款、協議存款及其他銀行存款)、同業存單、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。

林忠晶，曾任安信期貨有限責任公司高級分析師，中海石油氣電集團有限責任公司貿易部研究員，長安基金產品經理、戰略及產品部副總經理、量化投資部(籌)總經理等職，現任長安基金基金投資部副總經理。

自2022年9月1日起，林忠晶任長安行業成長混合A的基金經理。截至2022年9月22日，林忠晶任5只混合基金的基金經理。在林忠晶正在管理的基金當中，2只基金長、短期以來表現不佳。短期來看，截至2022年9月22日，長安產業精選混合A和長安鑫盈混合A，近1個月跌幅分別為-12.18%、-11.84%，表現差于同類基金僅-5.5%的跌幅；長期來看，上述兩只基金近1年來的跌幅分別達到-24.32%、-31.16%，表現均不及平均跌幅僅為-11.15%的同類基金。

2、廣發基金新發混基，張東一執掌2只基金長跑業績黯然失色

9月14日，廣發基金新發行了廣發睿智兩年持有期混合型發起式證券投資基金（以下簡稱“廣發睿智兩年持有期混合發起式A”），為混合型基金，基金經理為張東一。

公開信息顯示，廣發睿智兩年持有期混合發起式A以“在在嚴格控制風險和保持資產流動性的基礎上，本基金通過靈活的資產配置，在股票、固定收益證券和現金等大類資產中充分挖掘和利用潛在的投資機會，力求實現基金資產的持續穩定增值”為投資目標。投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票（包括創業板及其他依法發行、上市的股票、存托憑證）、港股通標的股票、債券（包括國債、地方政府債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債券、央行票據、中期票據、短期融資券（包括超短期融資券）等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。

張東一，曾任廣發基金研究發展部研究員、投資經理；現任廣發聚優靈活配置混合型證券投資基金、廣發估值優勢混合型證券投資基金和廣發消費升級股票型證券投資基金的基金經理。

2022年9月14日起，張東一任廣發睿智兩年持有期混合發起式A的基金經理。截至2022年9月22日，張東一正在管理9只基金，其中7只為混合型基金，2只為股票型基金。張東一現管理的基金中，有2只基金長短期表現均不佳。其中，截至2022年9月22日，廣發價值核心混合A近1年和近3個月以來跌幅分別為-33.9%和-15.31%，而同期同類基金平均跌幅僅為-17.72%和-5.95%；另外廣發滬港深新機遇股票表現也黯然失色，近1年和近3個月跌幅分別達到了-35.63%和-17.02%，而同期同類基金平均跌幅為-18.16%和-6.34%。

3、興銀基金新混基登場，高鵬名下1只基金近3個月業績排名靠后

9月15日，興銀基金的興銀成長精選混合型證券投資基金（以下簡稱“興銀成長精選混合A”）新登場，基金經理為高鵬。

公開信息顯示，興銀成長精選混合A的投資目標為“通過專業化研究分析，重點挖掘成長類個股，享受公司成長紅利。本基金在嚴格控制風險的前提下，力爭實現基金資產的長期穩定增值”。投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票（包括創業板及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票）、債券（包括國債、金融債、公司債、企業債、可轉換債券、可交換債券、分離交易可轉債、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券）、資產支持證券、債券回購、銀行存款（包括定期存款、協議存款及其他銀行存款）、同業存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。

高鵬，歷任國泰君安期貨研究所分析師、上海證券研究所分析師、東北證券研究所高級分析師、方正證券研究所資深分析師。2018年7月，高鵬加入興銀基金研究發展部，任行業研究員、基金經理助理。

2022年9月9日起，高鵬任興銀成長精選混合A的基金經理。截至2022年9月22日，高鵬共管理4只混合型基金，現任基金資產總規模為3.44億元。目前，高鵬管理的基金中，興銀科技增長1個月滾動混合A和興銀景氣優選混合A近3個月漲幅分別為-6.97%、-8.59%，而同類平均漲幅為-5.95%，均低于同類平均。而且同期，該兩只基金的排名并不理想，分別為1840|2983、2236|2983。