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近日，深圳證監局發布《關于2022年四季度證券基金、期貨糾紛投訴情況的通報》，去年四季度雖然對券商、期貨相關投訴有所減少，但對基金經營機構投訴卻大幅增加314件，環比增幅高達243%。此外，上海監管局近日對民生證券和華金證券分別采取了警示函措施，主要原因均與債券承銷業務違規有關。

去年四季度基金投訴環比大增243%

2月1日，深圳證監局發布《關于2022年四季度證券基金、期貨糾紛投訴情況的通報》，根據通報，深圳證監局共接收針對轄區證券基金期貨經營機構的投訴件共1183件，比2022年三季度增加205件。從投訴對象看，針對證券經營機構的投訴409件，減少95件；針對基金經營機構的投訴443件，增加314件；針對期貨經營機構的投訴52件，減少76件；針對證券投資咨詢機構的投訴279件，增加62件。

(資料圖片僅供參考)

記者注意到，去年四季度雖然對券商、期貨相關投訴有所減少，但對基金經營機構投訴卻大幅增加，環比增幅高達243%。

滬上一位基金業內人士向記者表示，基金公司被投訴最多的為規范經營問題，投訴理由既涉及產品也包括基金經理，主要有經營機構基金產品凈值與持倉股票漲跌不一致、基金經理不作為、未及時更新持倉情況等。他認為，對基金投訴大增或與市場整體大環境有關，去年市場整體行情較弱，不少基金產品凈值面臨大幅回撤，這令不少投資者滿意度下降，認為基金經理和基金公司未能勤勉盡責，導致持有人利益受損，所以投訴大增。但越是在市場大跌時越要安撫好客戶，做好投教和投資者陪伴工作。

根據通報，從對證券基金、期貨整體投訴事項反映的類型看，規范經營問題474件，客戶服務問題228件，虛假宣傳問題213件，開銷轉戶問題88件，系統問題55件，傭金糾紛問題45件，申購贖回問題31件，開平倉問題5件，從業人員問題31件，其他問題13件。

這些公募、券商投訴量居前

根據通報，深圳證監局收到針對基金經營機構的投訴件共443件，涉及30家基金經營機構。反映的問題包括：規范經營問題320件，客戶服務問題90件，申購贖回問題31件，其他問題2件。

投訴量居前的公司為：富榮基金管理有限公司175件。

記者注意到，僅富榮基金一家就占據了2022年四季度基金經營機構投訴量近40%，業內人士認為，其中大量投訴或與去年年底其“網紅債基”富榮中短債暴跌有關。回顧去年11月中旬，債券市場大幅波動，中低風險的富榮中短債一天暴跌12%，備受市場關注，該基金一度面臨短期內快速贖回，這也再一次警醒投資者，大額贖回同樣是投資固收類基金需要面對的風險。

此外，根據通報，針對證券經營機構的投訴件共409件，涉及31家證券經營機構。反映的問題包括：規范經營問題116件，開銷轉戶問題88件，客戶服務問題78件，系統問題54件，傭金糾紛39件，從業人員問題30件，其他問題4件。

投訴量居前的公司為：招商證券股份有限公司74件;中信證券股份有限公司64件;平安證券股份有限公司51件。

針對期貨經營機構的投訴件共52件，涉及 14家期貨經營機構。反映的問題包括:規范經營問題27件，客 戶服務問題7件，傭金糾紛6件，開平倉問題5件，系統問題1件， 其他問題6件。投訴量居前的公司為：先鋒期貨股份有限公司15件；神華期貨有限公司7件；中信期貨有限公司7件。

深圳證監局要求，各經營機構切實履行投訴處理首要責任和主體責任，聚焦廣大投資者的合理訴求，提高為投資者服務的意識，提升管理能力和服務水平，加大投資者保護力度，持續做好投訴處理、矛盾糾紛化解等投資者權益保護工作。

上海監管局對兩家券商分別采取警示函措施

近日，上海監管局對民生證券和華金證券分別采取了警示函措施，主要原因均與債券承銷業務違規有關。

上海證監局表示，民生證券在從事債券承銷及受托管理業務過程中存在兩方面問題，一是債券承銷盡職調查方面，個別債券項目對其他中介機構提供的專業意見核查不充分，對審計報告中內容遺漏、數據錯誤等情況未要求審計機構補充或更正；個別債券項目盡職調查工作底稿內容不準確，部分盡職調查材料引述的財務數據有誤。二是債券受托管理方面，個別債券項目未及時就發行人的嚴重失信行為向市場公告臨時受托管理事務報告。

另外，上海證監局還表示，華金證券在從事債券承銷業務過程中存在兩方面問題，一是債券承銷盡職調查方面，個別債券項目對發行人重要權益投資、擔保情況等事項的核查不充分；個別債券項目關于對發行人償債能力有重大影響的貨幣資金、應收賬款等項目的核查不夠獨立、審慎。二是債券發行核查方面，你公司未按照相關規定健全內部制度和工作流程，部分債券項目對發行環節認購相關事項的核查不夠充分。

記者注意到，2023年首月，已有多家證券公司相繼收到監管下發的罰單。據不完全統計，1月以來，上交所、深交所及各地證監局累計對證券公司行業下發21張罰單，涉及中信證券、中信建投證券、國融證券、申萬宏源證券、萬和證券、民生證券、長江證券、網信證券共8家券商，相關機構所收罰單多集中在1-2張不等，主要針對相關證券公司存在的保薦業務違規、營業部人員違規以及公司債券業務違規等情況進行處罰。

滬上一位券商業內人士向記者表示，罰單越多說明監管力度在加大，全面注冊制落地后，未來監管只會越來越嚴格，越來越規范。業務不合規的機構也將面臨更大的處罰，只有合規經營、審慎穩健的券商機構，才能獲得更好的發展空間和機會。